美国证交会(SEC)当地时间周二发表声明,指控在美国新泽西州注册的华纳国际投资集团公司(Warner Technology and Investment Corporation)及其负责人周华康在帮助中概股在美上市过程中违反美国证券法,涉嫌欺骗投资者并中饱私囊。
SEC在声明中表示,周华康及其咨询公司帮助20多家中国企业通过反向收购的方式在美上市,但在赚到数百万美元的顾问费以后,却将多家倒闭的中国公司抛在美国资本市场上置之不理。
指控称,周华康还在帮助企业上市的过程中多次做出违法行为,比如没有向投资者披露为躲避中国汇率监管而参与可疑电汇的行为,帮一家中国房地产开发企业非法获取美国上市资格,以及从股市募集的资金中偷取了27.15万美元用于支付其儿子纽约公寓的抵押贷款等。这些犯罪行为至少从2007年就已开始。
此外,周华康还涉嫌为多家客户从事未注册的证券销售交易,包括向生活在美国几个州的大约85名华裔美国人出售500万美元的证券等。周华康之子Peter Dong Zhou今年7月也因内幕交易及从事未注册的证券销售交易等罪名被SEC起诉。
美国证交会纽约地区办公室主任安德鲁·卡拉马里表示,周华康及其咨询公司的所作所为完全是为了利用美国金融市场,通过牺牲美国投资者的利益而中饱私囊。 据悉,这一诉状目前已递交纽约南区地方法院。 |